Фінансовий регулятор Гонконгу, Комісія з цінних паперів та ф’ючерсів (SFC) у Гонконгу заявила, що оштрафувала один з найбільших банків Китаю — Bank of Communications (3328.HK) (601328.SS) — на 2,53 мільйони доларів за ряд порушень регуляторних норм.
Про це повідомляє Reuters.
BOCOM International Securities Limited порушила правила протидії відмиванню грошей, не визначивши депозити, внесені третіми сторонами, повідомила Комісія з цінних паперів та ф’ючерсів (SFC).
SFC заявила, що виявила «значні недоліки» в політиці маркерів щодо кредитування маржі та вимоги додаткового забезпечення між груднем 2012 року та листопадом 2016 року.
BOCOM також порушила інші правила, включаючи правила щодо авторизації транзакцій та скарг клієнтів, повідомляє SFC.
«BOCOM International Securities… вжила і вживатиме ряд заходів з оптимізації для усунення недоліків, на які вказував гонконгський SFC, спрямовані на вдосконалення механізму управління та контролю та забезпечення їх дотримання», — повідомила прес-секретар BoCom International у заяві, надісланій електронною поштою.